2019GMP现场检查注意事项及应对技巧

<p><br/>伴随客户及官方对GMP药企现场审计趋于常态，药企必须通过提高软件及硬件管理水平予以平常心适应对待。在尽量减少或不影响或生产运行的情况下，强化并细化现场管理，因为绝大部分问题都是从现场引发的。首先从提高人员执行力做起，制定各类问题的整改目标方案，每个明确的目标均要保障有强力的PDCA循环，如此不断改善提高并形成良好循环。</p><p><img class="" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/ZXWYC9kLf40caW8ZQ98dzSMX2XuKokrvzo5hL8ymnasRv5gkEtQpyxAPx0CWZ0ZesutCxq3P29Nxm8kq6yYiaXA/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1"/></p><p>一、现场决不允许出现的问题</p><p>1、各种现场存放的物料，出现帐、卡、物不符或没有标签或没有定置定位；</p><p>2、现场演示无法操作或操作不合规、不能说清如何工作；</p><p>3、现场（包括垃圾桶/垃圾站）存在废旧文件（受控/非受控），或有撕毁记录，随意涂改以及提前或明显滞后填写现象；</p><p>4、专家面前推卸责任、争辩、训斥下属或有阻挠、干扰检查工作的现象；</p><p>5、环境温湿度、压差、洁净区密封等方面存在问题；</p><p>6、穿着洁净服行走在不同洁净级别区域之内；</p><p>7、现场设备设施表面存在明显的锈迹、油污或粉尘。.</p><p>8、车间、仓库存在啮齿类动物尸体、粪便或其他活动痕迹。</p><p>二、指定负责回答问题的人员素质要求</p><p>1、有能力可胜任；</p><p>2、沉稳自信；</p><p>3、放心可靠、能信任的（以防故意捣乱）；</p><p>4、有经验及专业有知识；</p><p>5、不该说的别乱说，以免节外生枝。</p><p>三、各部门必须注意的问题</p><p>（一）设备设施方面</p><p>1、不合理安装（设计缺陷，可能引起操作不便及清洁不彻底情形，继而怀疑验证确认的合理性）；</p><p>2、管道连接不正确（存在交叉或较多盲端以及流通不畅、倾斜角度不对等）；</p><p>3、缺乏清洁（设备内表面有残留，清洗SOP的有效性）；</p><p>4、缺乏维护（现场存在跑冒滴漏的痕迹或正在进行）；</p><p>5、没有运行记录；</p><p>6、使用不合适的称量设备或检测设备；</p><p>7、设备、管道无标志，未清楚地显示内容物名称和流向；</p><p>8、有故障和闲置不用的设备未移走或标识不清楚。</p><p>9、压差表不回零或指示不准确。</p><p>（二）生产现场</p><p>1、人流、物流、墙壁、地面、交叉污染；</p><p>2、每个区域，每次只能生产一个产品，或者必须没有混淆、交叉污染的危险；</p><p>3、同一批物料或不同批号是否放在一起，相关管理措施；</p><p>3、在开始生产之前，对生产区和设备的卫生进行检查；</p><p>4、产品和物料要有防止微生物和其它污染源污染的措施；</p><p>5、进入生产区人数受控、部分使用物品受控，偏差受控制，中间过程受控制；</p><p>6、计算产量和收率，不一致的地方则要调查并解释；</p><p>7、签字确认关键步骤；</p><p>8、包装物或设备进入生产区之前，清除其上不适当的标签；</p><p>9、环境检测；</p><p>10、避免交叉污染，定期有效的检查，SOP及相关记录；</p><p>11、避免灰尘产生和传播，通风或净化措施的处理；</p><p>12、生产前要经过批准（有生产指令）；</p><p>13、中间产品和待包装品：储存条件符合，标识和标签齐全；</p><p>14、重加工的SOP，执行情况；</p><p>15、在生产区域内不得有：吃东西、喝水、吃零食、抽烟或存有食物、饮料，私人药品等私人物品；</p><p>16、操作者不得裸手直接接触原料、中间产品和未包装的成品；</p><p>17、GMP检查员的洁净服按男女备足合体；</p><p>18、操作工熟悉本岗位操作、清洁SOP；</p><p>19、设备在清洁、干燥的环境中进行储藏；</p><p>20、完整的清洁记录，显示上一批产品；</p><p>21、记录填写清晰符合规范，复核人签字，没有涂改，用墨水或其它不能擦掉的笔填写；</p><p>22、记录及时和操作同步，按及时、准确、清晰、完整八字方针执行；</p><p>23、记录错误修改：原来的字迹留存，修改者签名和修改日期，注明修改的原因，不得涂改；</p><p>24、包装区域员工熟悉作废的印刷包材的销毁SOP，而且有记录；</p><p>25、包装线很好地分开，或用物理栅栏隔离，防止混淆，外包区与洁净缓冲区进行很好管理，防止操作及人员的交叉；</p><p>26、在包装场所或包装线上挂上包装的品名和批号；</p><p>27、对进入包装部门的物料要核对，品名，与包装指令一致；</p><p>28、打印（如批号和有效期）操作要复核并记录；</p><p>29、手工包装要加强警惕，防止不经意的混淆，防止头发及其他随身物品脱落至包装袋中。</p><p>30、关键设备确认状态的标签，如无菌注射剂的灯检机。</p><p><img class="" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/tmdM7nib1FmQthJMo7dL9K6pl67e3ur58gZoUgZnz1msoztr3fgf7JRPL9AmNf63O3hOf2oegianLVgZQWia2C2bQ/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1"/></p><p>（三）化验室现场</p><p>1、清洁：地板、墙、天花板，集尘、通风，光照，管道，记录、记录本等现场整洁有序；</p><p>2、文件和记录：取样和留样SOP及样品和记录的保存，稳定性试验，与质量有关的投诉的调查，所有物料和产品的检验，检验的管理，质量标准，相关GMP文件，记录本，检验结果，检验报告单，标签，趋势分析，归档；</p><p>3、试剂、滴定液、毒品和危险品、标准品配制、标签、记录、存放等；</p><p>4、玻璃器皿：安全使用（裂纹、碎裂、打破、未校者不得出现在现场）；</p><p>5、仪器校准：周期、相关记录、合格证等；</p><p>6、pH计：操作、清洁、校准等SOP，缓冲液配制，标签，记录；</p><p>7、天平：防震，校正、维护；</p><p>8、分析方法验证（药典或非药典）；</p><p>9、稳定性实验（加速、长期）；</p><p>10、微生物实验室（无菌、微生物限度、阳性检查）；</p><p>11、各操作室或操作台洁净度检测结果、记录等；</p><p>12、工作站数据需要展示的内容，提前演练和预案；</p><p>13、各类实验数据的完整性（是否存在规程描述的编号、删除、修改、保存、备份及验证的不当管理及处置）；</p><p>14、液相、气相等工作站或CDS的电脑在不使用时需要锁屏，可以设置自动锁屏。</p><p><br/></p><p>（四）质量管理部</p><p>1、产品年度回顾及时完整、总结具有条理性，对不良趋势进行论述；</p><p>2、审计：GMP自检，对供应商的审计和药政部门按规定检查的资料及整改报告；</p><p>2、变更控制；</p><p>3、投诉：包括产品质量投诉、药品不良反应报告和疑似虚假药品的投诉；</p><p>4、偏差管理；</p><p>5、产品放行；</p><p>6、返工、再加工管理；</p><p>7、SOP管理；</p><p>8、各级人员资质、培训。</p><p>（五）各部门办公区域场所</p><p>1、严禁杂乱的记录、文件散放于桌面；</p><p>2、非受控及其他不可出示记录或文件需清理，受控文件需为现行版并有目录，经整理后可存放至文件夹归档；</p><p>3、已开启的电脑桌面需进行清理，部分文件可备份至U盘后清除；</p><p>4、整理个人电脑桌面的私人邮箱或工作邮箱，不得呈开启状态，需加密后关闭；</p><p>5、办公抽屉尽量减少或不存放与工作无关的私人物品。</p><p>6、保持办公墙面整洁，仅可悬挂日历等与工作无直接关联的物品。</p><p>四、现场检查时必须做到</p><p>（一）文件和记录方面（如何向审计官提供文件）</p><p>1、仅提供检查员要看的文件资料；</p><p>2、所有递交给检查人员的文件，事先一定要尽可能经部门负责人快速检查一遍（以免有纸条夹带或其他错误如漏签名等现象）；</p><p>3、慎重回答检查员对原始数据和各种记录所提出的问题（以免使检查员产生有“造假”的错觉）。</p><p>（二）人员方面</p><p>1、在GMP检查人员到来之前，所有相关人员必须提前就位；</p><p>2、由公司指定人员负责会议安排和迎接检查员；</p><p>3、由公司指定领导向检查员介绍所有相关人员；</p><p>4、由公司指定人员陪伴检查员进行现场，要保持陪同人员最少，以免出现有阻碍检查错觉。</p><p>5、GMP认证检查期间，各部门负责人必须将检查过的内容、检查员质疑的问题、检查时被发现的指出的问题于当天下班前汇总到质量部简短总结，并提醒到各部门接下来需注意；</p><p>6、检查过程需有一名经验丰富的领导人员，统筹指挥、尽可能灵活引导现场检查，做出预测决策，扬长避短。</p><p>五、检查员提问时必须注意</p><p>1、未在SOP中规定而进行操作和管理的内容，尽量不要和检查员交谈；</p><p>2、问啥答啥，禁止临时发挥，不要展开或演绎解释过多问题。</p><p>检查人员大多时候会在不同的地点、时间，向不同的人员提出同样的问题。如果答案是不一致的，他们会产生疑问，为什么会这样？</p><p>3、对检查员提问进行回答时：</p><p>（1）不能拒绝；</p><p>（2）直接回答，不能含糊不清；</p><p>（3）绝不能出现相互矛盾的回答；</p><p>（4）确实不会回答时，坦诚承认并提出让更了解的人回答；</p><p>（5）在回答问题时特别注意：要自信地回答问题，确保你的回答是准确的，如果你不知道，可放弃回答并提出让更了解的人回答；如果问题的回答需要从专家的角度回答，请专家回答；</p><p>如果你承诺了一个问题，一定要完成它，切记不要说谎。</p><p>（6）回答问题时避免出现的话语</p><p>①我想这可能是…</p><p>这意味着你不知道不了解，如果是你负责人，这是不可以接受的---你应该知道；不要试图欺骗，不要说你不知这一状况；停止你的错误，让适合的人员提供正确的回答。</p><p>②是的，通常是…</p><p>立即会引起检查人员问不正常情况；应该避免，除非你有文件，验证等支持不正常的情况；切记-回答仅回答被问的问题，不要试图猜测检查人员的下一个问题。</p><p>③那不是我的问题…</p><p>引出一个非常负面的反应，不要把你责任范围应负责的问题推给其它部门，一定会引发调查就这一问题所相关的所有方面的问题，意味着部门间的不和谐，检查人员一定会从假想的这里一定有相关的问题而开始调查。</p><p>④那太贵了…</p><p>所有负面的回应，都是不可接受的；提出可供选择的方案，当检查人员认为那是必需采取的措施，价格是不可接受的原因，通常会说明SOP没有被很好的执行；对变更对产品质量的影响，没有可靠的保证，这样马上就显示出变更缺乏控制管理。</p><p>⑤说实话…</p><p>给了一个印象，以上的回答都不是实情，成功的检查是建立在诚信的基础上的，不要让粗心和无意渐渐地毁了诚信。</p><p>⑥我们一直就是这样…</p><p>首先表明你没有改正的意向；看起来是不想听取检查员的意见；你的知识水平太差了，欠缺培训。</p><p><img class="" src="https://mmbiz.qpic.cn/mmbiz_jpg/tmdM7nib1FmQthJMo7dL9K6pl67e3ur58siaxA26JKpFqmKK6z4JKQgS3UZTeN9Gq9XbRaV346gJ5PJAJujpia1kA/640?wx_fmt=jpeg&tp=webp&wxfrom=5&wx_lazy=1&wx_co=1"/></p><p>六、GMP认证检查中的“十要”和“十不要”</p><p>（一）十要</p><p>1、要将你所提供的回应，全部整理归纳；</p><p>2、要做你或部门需作的事，讲你或部门所需讲的；</p><p>3、要确保所提供的资料或数据，在出示之前已被审核确认过；</p><p>4、要及时地给出正确的资料或信息；</p><p>5、要确保你及部门的区域干净整洁；</p><p>6、要及时解决和处理细小的问题，在检查员知道之前；</p><p>7、如果你没听懂所问的问题，首先要弄清楚问题再回答；</p><p>8、仅就问题而答，只要拿所需资料；</p><p>9、要非常熟悉你的现场和档案资料；</p><p>10.要快速提供关键的文件档案。</p><p>（二）十不要</p><p>1、不要猜测。如果你不是最适合的人选，你就不要回答；</p><p>2、不要胡聊。确保你的回答简明而正确；</p><p>3、不要被检查人员干扰，保持平静和有序的心态完成；</p><p>4、不要显得没有信心，吞吞吐吐；</p><p>5、不要说谎或回避；</p><p>6、不要给出不可能获得支持的承诺；</p><p>7、不要首先申辩而后回应；</p><p>8、不要提供虚假的数据或信息；</p><p>9、不要违反SOP，同时也不许检查人员违反；</p><p>10、不要提供与本次认证无关的同类资料给检查人员。</p>

文章来源：Peate CROU制药在线